reading

PRESENTACIÓN

Esta publicación pretende poner a disposición de la comunidad jurídica, un espacio de difusión para conocer las actuales reflexiones que académicos e investigadores se encuentran realizando en temas de Derecho Penal Económico, rama del Derecho que durante la últimas décadas ha despertado particular interés en la doctrina, tanto por el hecho de abarcar nuevas formas de criminalidad como por los desafíos que su aplicación representa frente a las concepciones que tradicionalmente se han sostenido en relación con las categorías dogmáticas propias del Derecho Penal nuclear.

El robustecimiento que esta rama del Derecho ha experimentado durante el último tiempo, obedece también al importante campo de discusión que su estudio ha abierto, a propósito de temas tan relevantes como los modelos de imputación al interior de estructuras empresariales, los deberes de los órganos directivos, las nuevas formas de engaño, la responsabilidad penal de las personas jurídicas y las importantes modificaciones legales que en el último tiempo han introducido en Chile nuevas figuras penales en distintos ámbitos del desarrollo de la actividad económica.

En efecto, la reforma al DL 211 que introdujo el delito de colusión en materia de libre competencia, la dictación de la Ley N°20.393 que introdujo en nuestro sistema la responsabilidad penal de las personas jurídicas, la reforma a la Ley N°19.913 que amplió el catálogo de delitos base de lavado de activos, la dictación de la Ley N°20.720 que modificó el régimen concursal chileno y la reciente dictación de la Ley N°21.121 que introdujo importantes modificaciones al código penal y a la Ley N°20.393, tipificando figuras como el soborno entre particulares, la negociación incompatible en las sociedades anónimas y la administración desleal, ampliando además el catálogo de delitos fuente de responsabilidad penal de la persona jurídica; ha requerido y motivado un nuevo desarrollo del pensamiento jurídico que este espacio pretendo recoger y difundir.

Esperamos que esta publicación sea una invitación a los académicos e investigadores de distintas Universidades nacionales y extranjeras, para que participen en el próximo número, publicando sus ideas y reflexiones, como forma de aportar al desarrollo del Derecho Penal Económico.

EDICIONES UNIVERSIDAD CATÓLICA DE CHILE

Vicerrectoría de Comunicaciones

Av. Libertador Bernardo O’Higgins 390, Santiago, Chile

editorialedicionesuc@uc.cl

www.ediciones.uc.cl

ESTUDIOS DE DERECHO PENAL ECONÓMICO CHILENO (2018)

Jaime Náquira R.

Verónica Rosenblut G.

Julio 2019

ISBN Edición impresa 978-956-14-2419-7

ISBN Edición digital 978-956-14-2420-3

Diseño: Salvador E. Verdejo Vicencio

versión | productora gráfica

Diagramación digital: ebooks Patagonia
info@ebookspatagonia.com
www.ebookspatagonia.com

CIP - Pontificia Universidad Católica de Chile

Estudios de derecho penal económico chileno (2018) / Jaime Náquira R., Verónica Rosenblut G. (editores)

Incluye notas bibliográficas.

1. Delitos económicos – Chile.

2. Derecho penal – Chile.

3. Responsabilidad penal de personas jurídicas – Chile.

I. Náquira Riveros, Jaime, editor.

II. Rosenblut G., Verónica, editor.

2018 345.830268 + 23 RDA

ÍNDICE GENERAL

Dedicatoria

Presentación

PRIMERA PARTE
ESTUDIOS DE PARTE GENERAL

§ 1. Aproximación al artículo 3 de la Ley N° 20.393: de la responsabilidad penal de las personas jurídicas en Chile

Jaime Náquira R.

§ 2. Nociones generales respecto de cómo se estructuran los sistemas para prevenir y sancionar el delito de lavado de dinero. Hacia una concepción más integral de este fenómeno

Marcelo Contreras R.

§ 3. Circunstancias eximentes y modificatorias de responsabilidad penal en el Código Tributario

Alejandro Moreira D.

§ 4. Delito masa. Caraterísticas, naturaleza jurídica y tratamiento punitivo en Chile

Víctor M. Vidal M.

SEGUNDA PARTE
ESTUDIOS DE PARTE ESPECIAL

§ 5. La reforma del Derecho Penal concursal chileno

Antonio Bascuñán R.

§ 6. Delitos marcarios

Andrés Grünewaldt C.

§ 7. Análisis del denominado delito de uso indebido de custodia del artículo 60 letra i) de la Ley N° 18.045

Verónica Rosenblut

§ 8. Fraude de seguros y estafa omisiva con una compañía aseguradora como víctima

Cristóbal Izquierdo S.

§ 9. Lineamientos actuales del delito de blanqueo de capitales en España

Miguel Olmedo C.

DEDICATORIA

La Facultad de Derecho de la Pontificia Universidad Católica de Chile, en señal de reconocimiento y gratitud, dedica la presente publicación al Prof. Dr. Lorenzo Morillas Cueva, destacado Catedrático español del Derecho Penal y Criminología; vinculado a la Universidad de Granada (España), quien en reiteradas oportunidades apoyó con un especial afecto y sacrificio personal inquietudes universitarias de nuestra Casa de Estudios, o bien, invitó a participar a diversos docentes de ella en proyectos de investigación liderados por él. Dentro de los múltiples méritos de su vida académica y profesional podemos destacar:

• Doctor honoris causa por la Universidad Técnica de San Petersburgo Rusia) 01/02/2000.

• Doctor honoris causa por la Universidad Nacional de Lomas de Zamora. (Argentina). 12/09/2000.

• Doctor honoris causa por la Universidad de Xalapa (México) 12/12/2001.

• Doctor honoris causa por la Universidad de Almería (España) 21/03/2013

• Doctor honoris causa por la Universidad de Jaén (España) 26/11/2013.

Otros méritos

• Medalla de oro de la Universidad de Granada,

• Medalla de oro de la Universidad de Almería,

• Miembro de la Comisión Técnica para el estudio de la Reforma del sistema de penas creada por Orden del Ministerio de Justicia de 14 de julio 2000,

• Vicerrector de Ordenación Académica de la Universidad de Granada desde el 30 de abril de 1984 hasta abril de 1990 que ceso a petición propia.

• Presidente de la Conferencia de Rectores Andaluces, desde el 24 de agosto de 1995 hasta 1998.

• Presidente de la Comisión de Ciencias Jurídicas y Sociales 2 del programa verifica de ANECA, desde marzo de 2009 a marzo de 2014.

• Director de la Revista Cuadernos de Política Criminal

• Director de la colección jurídica “Monografías de Derecho Penal”, editorial Dykinson.

• Cruz de Honor de la Orden de San Raimundo de Peñafort, por orden del Ministerio de Justicia de 24 de junio de 1997.

• Fundador y posterior director –sede Granada- del Instituto Andaluz Interuniversitario de Criminología. Premio Sapientia a los impulsores de la Universidad de Almería. 2007.

• Miembro de la Asociación Internacional de Derecho Penal.

• Visitante ilustre de la Universidad Nacional de Comahue (Argentina), 21 de septiembre de 2000.

• Visitante Distinguido de la Ciudad de Nautla, Veracruz, concedido por el Ayuntamiento Constitucional de Nautla, Veracruz. Nautla, Ver. 9 de diciembre del 2001.

• Huésped Distinguido de la Ciudad de Xalapa, Veracruz, concedido por el H. Ayuntamiento constitucional “por difundir el conocimiento jurídico en bien de una nueva sociedad”. Xalapa-Enríquez, Veracruz (México, 10 de diciembre de 2001).

• Certificado de reconocimiento otorgado por la Federación Interamericana de Abogados por desarrollar la Ciencia del Derecho en las Américas, 14 de noviembre de 2002. Sello 4 conmemorativo 280 Aniversario de la Universidad de La Habana, a propuesta de la Facultad de Derecho “en reconocimiento a sus extraordinarios méritos científicos y académicos” -5 de julio de 2010-.

• Director del Departamento de Derecho Penal de la Universidad de Granada desde 2001 hasta 2012.

• Rector de la Universidad de Granada desde 1992 hasta 2000,

• Se desempeñó como Director del Departamento de Derecho Penal, Director del Instituto Andaluz Interuniversitario de Criminología (Sección Granda), tuvo a su cargo la Vicepresidencia del Consejo Español de Deporte Universitario desde 1994 hasta 2000 y la Presidencia de la Conferencia de Rectores Andaluces de 1995 a 1998.

Entre sus numerosas distinciones, también destacan la Cruz de Honor de la Orden de San Raimundo de Peñafort; la Gran Cruz del Mérito Militar, con distintivo blanco; la Medalla UNICEF, concedida por United Nations Children’s Fund; la Medalla Alauita del Grado de Oficial del Reino de Marruecos y la Medalla de Oro de la Universidad de Granada.

Creemos que dedicar esta obra al Prof. Morillas es una forma universitaria adecuada para expresarle nuestro reconocimiento y gratitud.

Prof. Jaime Náquira R.

Director del Diplomado en Derecho Penal Económico de la Pontificia Universidad Católica de Chile

Prof. Verónica Rosenblut G.

Coordinadora del Diplomado en Derecho Penal Económico de la Pontificia Universidad Católica de Chile